Guía e instrucciones
Cómo usar la plataforma y qué exige la normativa a un oficial de cumplimiento en Ecuador. Fecha de corte de la información normativa: 13 de octubre de 2026.
Cómo usar la plataforma
1. Crear su cuenta y su empresa
- Entre a Crear cuenta y elija su perfil: Oficial de cumplimiento (atiende una o varias empresas) o Empresa (usuario de un sujeto obligado).
- Pulse Nueva empresa y complete razón social, RUC, sector, organismo de control (UAFE, SB, SCVS, SEPS) y, si ya lo tiene, el código de registro UAFE.
- La plataforma crea automáticamente el calendario del mes y del año y dos códigos de invitación: uno para el oficial y otro para los usuarios de la empresa (pestaña Empresa).
2. Si usted es el oficial de cumplimiento
- Resumen: vea vencimientos próximos, solicitudes por revisar, alertas nuevas y documentos faltantes.
- Calendario: marque cada obligación como En proceso o Enviado. Use Generar mes para períodos anteriores y Registrar requerimiento UAFE para calcular 10 días + 5 de prórroga.
- Solicitudes: pulse Solicitar información del mes para pedir a la empresa las operaciones, soportes, declaración de efectivo, clientes nuevos y revisión de listas ONU.
- Operaciones: cuando la empresa cargue el CSV, pulse Analizar. La plataforma identifica clientes con operaciones individuales o acumuladas ≥ USD 10.000, efectivo prohibido y señales de fraccionamiento.
- Casos: registre el análisis de cada alerta, la fecha del acta del comité y la plataforma calcula el vencimiento del ROS (5 días término + 3).
- Documentos IA: elija el tipo de documento, genere el borrador, edítelo, apruébelo y descárguelo en Word o PDF.
- Repositorio: suba los comprobantes de SISLAFT y los soportes para conservarlos 10 años.
3. Si usted es usuario de la empresa
- Cree su cuenta como Empresa y registre su compañía, o use Unirme con código si su administrador le dio un código de equipo.
- Entregue el código de oficial a su oficial de cumplimiento para que acceda a su expediente.
- En Inicio verá lo que el oficial le solicitó y su fecha límite. Suba cada archivo con el botón Subir.
- En Operaciones descargue la plantilla CSV, complétela con todas las operaciones del mes y cárguela eligiendo el mes.
- Use Reportar alerta si observa una operación inusual. Es reservada: no informe al cliente.
4. Documentos generados con IA
La plataforma puede redactar: memo de cierre mensual, soporte del RESU, expediente de ROS, informe anual de gestión, política y manual de prevención, matriz de riesgos, plan anual de trabajo y oficio de respuesta a requerimientos de la UAFE. Cada documento nace como borrador; el oficial debe revisarlo, completar los campos [COMPLETAR] y aprobarlo. Si no hay IA configurada, se usa una plantilla equivalente.
Confidencialidad: al generar con IA se envía a Anthropic el contexto resumido de la empresa (datos de la empresa, clientes reportables del mes y, para un ROS, el detalle del caso). No genere con IA si su política interna lo prohíbe.
Marco normativo y convenciones
Reportes e informes paso a paso
Cada apartado incluye ficha, pasos y un ejemplo práctico ficticio.